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　　来源：券业行家

　　因强势增长跻身创利榜眼的网点，在收到监管罚单后，被“一票否决”。瑞达期货的果断举措，为同行机构树立了榜样。

　　公告撤销

　　5月17日，瑞达期货召开第四届董事会第二十六次会议，全票通过了三项议案：《关于终止海南分公司的议案》《关于继续使用自有资金进行理财及证券投资的议案》和《关于控股股东使用自有资金购买公司资管产品暨关联交易的议案》。

　　根据公司经营发展的实际情况，经瑞达期货董事会审慎考虑，同意终止海南分公司，并授权管理层决定本次终止期货分公司的具体方案，依照监管相关规定递交终止海南分公司的备案材料，办理相关手续。

　　这一情况，让行家有些意外。

　　要知道，瑞达期货是1993年设立的老牌机构，而海南分公司却是最为年轻的期货网点之一。从筹备设立到准备注销，满打满算仅过了一年半时间。

　　2022年10月26日，瑞达期货第四届董事会第十次会议审议通过了《关于申请设立海南分公司的议案》。公告显示，根据公司经营发展的实际需要，拟在海口市设立一家分公司，董事会授权公司管理层决定具体方案，依照证监会相关规定递交新设期货分公司的申请，并办理相关手续。同年11月28日，瑞达期货海南分公司设立，负责人为陆丽丽。

　　时隔年余，当时全票赞成的七名董事，除一名独董变更外，绝大多数的原班人马再度表决全票赞成。想来也是唏嘘。

　　业绩暴增

　　作为海南地区唯一的网点，海南分公司甫一成立就展现了强悍的实力，在主要区域中业绩排名第二。

　　2023年年报显示，瑞达期货营业收入9.26亿元，同比下降56.01%；归母净利润2.44亿元，较2022年同期（调整后）下降16.95%。

　　而海南地区实现营业收入1，957.06万元，在各区域中仅次于福建和上海。营业利润为1，526.67万元，仅次于拥有10家网点的福建地区；与2022年相比，增幅达34963.65%。

　　进入2024年，瑞达期货的创利水平明显回升。一季度营业收入为2.80亿元，同比下降27.07%；归母净利润为0.72亿元，同比增幅达32.25%。这中间，是否也有海南分公司的一份贡献呢？

　　合规警示

　　然而，业绩飙升的同时，这家新设网点的合规管理，却出现了岔子。

　　经海南证监局查明，瑞达期货海南分公司存在多项违反《期货公司监督管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的问题。

　　具体来看，一是客户信息管理不当。二是互联网业务管控不到位，对客户反映的情况未进行核实处理和报告，互联网渠道客户信息管理机制缺失。三是营销人员管理和考核机制缺失，人员招聘、员工档案审查和管理、岗位分工、营销人员客户归属分配和薪酬计算混乱，廉洁从业管理不足。四是适当性管理落实不到位，风险测评环节未全面考虑客户信息并审慎评估其风险承受能力，未关注客户短期内提升风险等级且前后问卷中关键信息不一致的情况。

　　监管同时发现，海南分公司总经理陆丽丽对业务和人员了解不充分、管控不力，依法对上述违规行为负有责任。

　　同样负有领导责任的副总经理李敏，还存在为员工出具虚假离职证明、人为调高个别营销人员绩效并与其发生大额资金往来的情形。

　　业务主管贺小龙对互联网业务管控不到位，营销人员管理和考核机制缺失，营销人员客户归属分配和薪酬计算混乱等问题负有直接责任，且不够配合监管现场检查，未能如实提供掌握的相关资料。

　　为此，海南证监局在今年4月17日下发“四连”罚单：责令海南分公司改正，并记入资本市场诚信档案数据库；三名责任人均被警示记档。

　　一票否决

　　当然，对这家“犯错误”的期货分支机构，监管还是本着“惩前毖后”的原则，要求在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

　　没想到的是，瑞达期货以“一票否决”的态度，在限期最后一天做出决定：撤销海南分公司。

　　据中期协信息，瑞达期货现有712名从业人员，贺小龙和李敏均不在其中，可能是在事发后离职注销。在海南分公司登记执业的4名人员中，陆丽丽的“头衔”仍是分支机构负责人，后续或将调岗甚至离职。履历显示，她自2009年7月登记执业于海航期货海口营业部，2023年9月刚加入瑞达期货。

　　合规经营是企业生存和发展的基石，尤其对金融机构来说，随着监管环境的日益严格和市场竞争的加剧，哪怕是微小的违规行为，都可能给公司带来业务和声誉的损失。

　　出于对监管的敬畏，瑞达期货采取了“壮士断腕”的霹雳手段，关闭创利可观的网点，彰显了合规管理的决心，也为同行机构树立了榜样。

责任编辑：杨红卜 漳州股票配资